撫順市人民政府關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金設立方案的通知
撫順市人民政府關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金設立方案的通知
撫政發(fā)〔2016〕16號
各縣、區人民政府,沈撫新城、石化新城管委會(huì ),市政府各部門(mén)、各直屬單位:
現將《撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金設立方案》印發(fā)給你們,請認真組織實(shí)施。
撫順市人民政府
2016年6月15日
撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金設立方案
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新若干政策措施的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2015〕32號)精神,引導社會(huì )資本參與全市產(chǎn)業(yè)結構調整優(yōu)化升級,推動(dòng)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新,現就設立撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金”)提出如下方案。
一、總體目標
(一)建立完善的引導基金運行體系。政府設立引導基金,并通過(guò)公開(kāi)、公平的市場(chǎng)化管理機制,引導社會(huì )資本合作,構建財政資金和社會(huì )資本共同支持創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新模式。引導基金通過(guò)轉讓退出等方式,滾動(dòng)發(fā)展,放大財政資金效應,使財政資金持續發(fā)揮作用,實(shí)現財政資金由引導基金到股權投資基金、再由股權投資基金到具體項目的運行體系,逐級放大基金規模和投資規模,實(shí)現多級放大。逐步完善引導基金政策體系、制度體系、融資體系、監管和預警體系。
(二)引導設立各類(lèi)股權投資基金。引導基金采取參與投資等方式,吸引募集社會(huì )資本參與組建若干支股權投資基金(包括但不僅限于創(chuàng )業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金),主要參與在我市登記設立并申請引導基金扶持的各類(lèi)股權投資基金企業(yè)。
(三)創(chuàng )新政府投資方式。引導基金通過(guò)參股設立專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的股權投資基金體現政府的政策導向。引導社會(huì )資本參與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )投計劃和產(chǎn)業(yè)轉型升級,鼓勵創(chuàng )業(yè)投資更多地向創(chuàng )業(yè)企業(yè)起步成長(cháng)的前端延伸,支持技術(shù)創(chuàng )新和產(chǎn)業(yè)升級,進(jìn)一步提高創(chuàng )新驅動(dòng)能力,促進(jìn)全市三次產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級,加快產(chǎn)業(yè)結構調整步伐。
二、引導基金的設立與管理
(一)引導基金的設立。引導基金自2016年起設立,總規模10億元,分三期投入,首期規模設定為3億元人民幣,其中,30%資金用于創(chuàng )業(yè)投資引導基金,70%資金用于產(chǎn)業(yè)投資引導基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金。首期預計吸收社會(huì )資本12-20億元人民幣,其中,創(chuàng )業(yè)投資基金總規模4-5億元人民幣,產(chǎn)業(yè)投資基金總規模8-15億人民幣。
引導基金滾動(dòng)使用,采取參與投資等方式,設立創(chuàng )業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金等股權投資基金。近期擬設立2支創(chuàng )業(yè)投資基金,2-3支產(chǎn)業(yè)投資基金,以后根據實(shí)際情況逐步增加。
(二)引導基金的資金來(lái)源。
1.支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類(lèi)財政性專(zhuān)項資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金;
2.市財政公共預算安排;
3.市國有資本經(jīng)營(yíng)收益;
4.上級補助資金;
5.引導基金的投資收益;
6.閑置資金存放銀行或購買(mǎi)國債所得的利息收益;
7.個(gè)人、企業(yè)或社會(huì )機構無(wú)償捐贈的資金;
8.其他交由引導基金使用的資金;
9.首期基金投入3億元人民幣,由市財政局籌集。
(三)引導基金運作原則。
1.協(xié)同聯(lián)動(dòng)、銜接放大。引導基金要按照全市發(fā)展戰略與國家、省戰略相一致的要求,與國家、省設立的各類(lèi)引導基金和產(chǎn)業(yè)投資基金相銜接。在基金設立和項目投資過(guò)程中,廣泛吸引各類(lèi)社會(huì )資本。由引導基金到股權投資基金、再由股權投資基金到具體項目,吸引社會(huì )資本和信貸資源,逐級放大基金規模和投資規模,實(shí)現多級放大。
2.政府引導、市場(chǎng)運作。引導基金要充分發(fā)揮政府導向作用,投向符合結構調整優(yōu)化升級的戰略發(fā)展投資項目,各類(lèi)基金由專(zhuān)業(yè)管理機構運營(yíng),投資決策、投后管理和退出都要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟規律,實(shí)現可持續發(fā)展。探索建立科學(xué)合理的決策考核機制、風(fēng)險寬容機制和適當讓利機制,有效防范風(fēng)險。
3.立足當前、著(zhù)眼長(cháng)遠。引導基金立足于當前全市產(chǎn)業(yè)結構調整的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節,支持一批重點(diǎn)企業(yè)和重大項目。未來(lái)著(zhù)重培育一大批創(chuàng )新型企業(yè),大力發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè),建立完善的優(yōu)化經(jīng)濟結構支撐體系,拓寬資金來(lái)源,提高全市資金、資產(chǎn)和資源的配置效益,加快產(chǎn)業(yè)結構調整和優(yōu)化升級,推進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。
4.調動(dòng)資源、發(fā)揮優(yōu)勢。鼓勵通過(guò)收益變現和再投入,吸引社會(huì )資本,以跟進(jìn)投資方式,配合引導基金共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構調整升級。支持、鼓勵國有大型企業(yè)共同形成合力。
(四)引導基金管理機構。
1.撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金管理委員會(huì )”)。引導基金管理委員會(huì )負責引導基金重大事項的決策,確定引導基金投資方向、投資原則,審議、批準引導基金管理辦法、年度投資計劃和發(fā)展報告、各類(lèi)擬組建基金設立、引導基金運用績(jì)效和風(fēng)險評價(jià)報告,各類(lèi)投資基金運作年度審計報告等。
2.撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )”)。引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )由政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )和社會(huì )專(zhuān)家共同組成,并建立專(zhuān)家庫。其中,行業(yè)、法律、財務(wù)和社會(huì )專(zhuān)家不少于半數,對引導基金支持組建的各類(lèi)基金方案進(jìn)行獨立評審,主要包括基金及其管理機構的既往業(yè)績(jì)、擬定投向、資本募集、管理架構、風(fēng)險控制等,提出具體意見(jiàn)和建議,確保引導基金使用的民主性和科學(xué)性。引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )的評審結果,要報請引導基金管理委員會(huì )進(jìn)行決策。市發(fā)展改革委根據管理委員會(huì )決策授權組建專(zhuān)家評審委員會(huì )。管理中心提出專(zhuān)家評審委員會(huì )組成人員的標準,提出并審查候選人名單,報市發(fā)展改革委組建專(zhuān)家庫。
3.出資人代表。按照《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資引導基金規范設立與運作指導意見(jiàn)的通知》(國辦發(fā)〔2016〕116號)要求,在撫順市城建資金管理辦公室(撫順市城建投資有限公司)設立引導基金管理中心,負責引導基金的日常管理與運作事務(wù),作為出資人代表,對參股投資基金履行出資人權力,并負責相關(guān)管理事務(wù)。引導基金管理委員會(huì )授權市發(fā)展改革委、市財政局對其進(jìn)行指導和管理。
4.托管機構。由引導基金管理中心通過(guò)招投標方式確定一家或幾家商業(yè)銀行作為金融托管機構,負責存管引導基金參與設立的各類(lèi)投資基金。托管機構通過(guò)政府采購招標由管理委員會(huì )確定后,同引導基金管理中心簽署服務(wù)協(xié)議。
三、引導基金的投向和投資運作模式
(一)投資設立創(chuàng )業(yè)投資基金。
1.運作模式。通過(guò)參與投資方式與社會(huì )資本合作發(fā)起設立創(chuàng )業(yè)投資基金,或通過(guò)增資方式參與現有創(chuàng )業(yè)投資基金,支持小企業(yè)發(fā)展。引導基金占創(chuàng )業(yè)投資基金總規模的比例不超過(guò)20%,不成為基金的第一大股東,其余由其他發(fā)起人募集出資。基金管理公司出資不低于300萬(wàn)元。創(chuàng )業(yè)投資基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金比例不低于基金總規模的60%;投資于市內的資金比例不低于基金總規模60%;投資于初創(chuàng )期、早中期項目的出資額不低于引導基金出資額的2倍。具體比例與金額可在創(chuàng )業(yè)投資基金設立時(shí)協(xié)商確定。
2.投向。主要是國家、省和我市確定的戰略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域項目,重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng )新、集成創(chuàng )新、消化吸收再創(chuàng )新等屬性,處于初創(chuàng )期、早中期的創(chuàng )新型企業(yè)。
(二)投資設立產(chǎn)業(yè)投資基金。
1.運作模式。通過(guò)參與投資、跟投等方式對接先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金等國家和省設立的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)基金,支持大企業(yè)發(fā)展。通過(guò)吸收募集社會(huì )資本和金融資源,根據我市一、二、三產(chǎn)業(yè)結構調整優(yōu)化升級需要,組建若干只重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金。對其中規模較大的,可實(shí)行承諾制,分期募集,基金首期實(shí)際到位資金為基金總規模的30%。按照不超過(guò)引導基金總規模60%的比例,采取直接股權投資(包括優(yōu)先股、可轉債以及上市公司的定向增發(fā)、并購重組等)參與已經(jīng)設立的重點(diǎn)行業(yè)(區域)投資基金。
2.投向。重點(diǎn)支持全市振興發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調整優(yōu)化升級、裝備制造業(yè)走出去、農業(yè)轉型升級、健康養老和文化產(chǎn)業(yè)、環(huán)保和新能源、城區老工業(yè)區和獨立工礦區搬遷改造、軍民融合、現代服務(wù)業(yè)、現代物流、大宗商品交易、農產(chǎn)品現代流通、重大旅游設施等領(lǐng)域的投資項目。
(三)投資設立產(chǎn)業(yè)金融投資基金。
1.運作模式。通過(guò)與社會(huì )資本、金融資本合作,引導、配置、整合金融資源設立金融產(chǎn)業(yè)投資基金,投資產(chǎn)業(yè)金融體系,推進(jìn)金融與產(chǎn)業(yè)的深度融合,增強金融業(yè)整體實(shí)力。產(chǎn)業(yè)金融投資基金的運作模式參照產(chǎn)業(yè)投資基金的模式操作。
2.投向。重點(diǎn)支持專(zhuān)業(yè)化金融租賃、消費金融、融資擔保、金融交易平臺等產(chǎn)業(yè)金融領(lǐng)域的投資項目。
四、引導基金的退出機制
引導基金的投資期限一般為7年左右,可按照約定或協(xié)商通過(guò)股東回購、股權轉讓、到期清算等方式實(shí)現退出。
五、組織實(shí)施
引導基金擬于2016年設立,首期規模設定為3億元人民幣。實(shí)施步驟如下:
(一)印發(fā)引導基金管理辦法。
經(jīng)撫順市政府審議通過(guò)后,由市政府辦公廳印發(fā)《撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理暫行辦法》,并依據此辦法啟動(dòng)引導基金設立工作。
(二)設立引導基金管理委員會(huì )和引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )、出資人代表,確定托管機構。
1.設立引導基金管理委員會(huì )。為加強對引導基金的管理和監督,市政府設立引導基金管理委員會(huì )(引導基金管理委員會(huì )組成人員及成員單位職責見(jiàn)“附件”)。
引導基金管理委員會(huì )一般每半年舉行一次會(huì )議,有特殊需要時(shí),可以臨時(shí)召集會(huì )議。
2.設立引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )等其他機構。市發(fā)展改革委根據引導基金管理委員會(huì )決策授權組建引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì ),并建立專(zhuān)家庫。授權撫順市城建資金管理辦公室(撫順市城建投資有限公司)設立引導基金管理中心作為出資人代表。引導基金管理中心通過(guò)招投標方式選擇一家或幾家具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行作為金融托管機構。
(三)已成立創(chuàng )業(yè)基金與省引導基金的申報對接。
按照省引導基金管理辦法的要求,加快撫順市國拓龍晟創(chuàng )業(yè)投資基金與省引導基金的申報工作。
(四)公開(kāi)征集新設股權投資基金。
按照引導基金年度投資計劃,引導基金管理中心在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上向社會(huì )公開(kāi)征集申請與引導基金合作的股權投資基金企業(yè),明確提出申報條件和程序,組織項目申報工作。
(五)審核確定引導基金合作對象。
按照管理辦法要求,對擬成立基金的設立方案進(jìn)行評審。
1.申請:申請人向引導基金管理中心提交申請投資方案;
2.受理:引導基金管理中心對申請投資方案進(jìn)行盡職調查,結合網(wǎng)站公示反饋的意見(jiàn),提出擬投資基金的盡職調查報告,提交專(zhuān)家委員會(huì )評審;
3.評審:引導基金管理委員會(huì )辦公室組織專(zhuān)家評審委員會(huì )對申請人提出的申請投資方案、引導基金管理中心提交的盡職調查報告進(jìn)行獨立評審,專(zhuān)家評審委員會(huì )三分之二以上成員通過(guò)的評審結果作為決策依據;
4.公示:對評審通過(guò)的擬參與股權投資基金在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上進(jìn)行公示,公示期為5個(gè)自然日;
5.決策:公示無(wú)異議,管理委員會(huì )辦公室將公示結果上報引導基金管理委員會(huì ),引導基金管理委員會(huì )根據專(zhuān)家評審委員會(huì )通過(guò)的評審結果對擬投資的基金方案做出決策,形成投資決策紀要。管理委員會(huì )辦公室根據紀要履行方案批準程序,引導基金管理中心負責具體實(shí)施;
6.資金撥付:在參股基金管理團隊完成參股基金的社會(huì )資金募集及根據基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后,引導基金受托管理機構將在收到管理團隊書(shū)面通知和其他社會(huì )資本足額繳款憑證后,向委員會(huì )辦公室申請撥付出資資金。
(六)前期意向基金申報辦法。初期擬新設創(chuàng )投基金1支,產(chǎn)業(yè)投資基金2-3支。對于前期已有意向的投資基金項目,按照基金管理辦法,統一納入征集申報,經(jīng)專(zhuān)家評審委員會(huì )評審后,按程序決策。
附件
撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理委員會(huì )
一、組成人員
主任委員:葛海鷹 市長(cháng)
副主任委員:王潛 常務(wù)副市長(cháng)
應中元 副市長(cháng)
副市長(cháng)
杜 鑫 副市長(cháng)
蒲信子 副市長(cháng)
劉忠瑞 副市長(cháng)
成員:魏青陽(yáng) 市政府副秘書(shū)長(cháng)
王金華 市發(fā)展和改革委員會(huì )主任
田 旭 市經(jīng)濟和信息化委主任
金雅蘭 市科技局局長(cháng)
于景森 市財政局局長(cháng)
祁 瑋 市農委主任
崔曉麗 市服務(wù)業(yè)委副主任
趙鳳羚 市國資委主任
張 毅 市政府金融辦主任
委員會(huì )辦公室設在市發(fā)展改革委,辦公室主任由王金華同志兼任。
二、成員單位職責
市發(fā)展改革委承擔管理委員會(huì )日常工作,負責制定產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理辦法、組建專(zhuān)家庫及專(zhuān)家評審委員會(huì )、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和重點(diǎn)領(lǐng)域、行業(yè)發(fā)展規劃。會(huì )同成員單位組織實(shí)施引導基金投資,組織設立創(chuàng )業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金。
市財政局代表市政府履行引導基金出資人職責,根據管理委員會(huì )決策授權確定出資人代表、托管機構等引導基金管理機構。會(huì )同市發(fā)展改革委制定引導基金年度預算,監督檢查投資資金使用情況,組織考核評價(jià)引導基金績(jì)效。管理委員會(huì )授權出資人代表建立項目?jì)鋷臁?/span>
市政府金融辦負責指導產(chǎn)業(yè)金融投資基金投資運作。
創(chuàng )業(yè)投資基金由市科技局牽頭,會(huì )同有關(guān)部門(mén)結合我市實(shí)際情況,提出創(chuàng )業(yè)投資基金支持的領(lǐng)域及項目需求,報專(zhuān)家評審委員會(huì )評審,經(jīng)管理委員會(huì )批準后組織實(shí)施。
產(chǎn)業(yè)投資基金由市經(jīng)濟和信息化委牽頭,會(huì )同有關(guān)部門(mén),結合我市實(shí)際情況,提出產(chǎn)業(yè)投資基金支持的領(lǐng)域及項目需求,報專(zhuān)家評審委員會(huì )評審,經(jīng)管理委員會(huì )批準后組織實(shí)施。
市國資委負責研究引導基金與國有企業(yè)合作成立產(chǎn)業(yè)基金的設立方案,確定符合條件的國有企業(yè)與我市引導基金開(kāi)展合作。
市科技局、市經(jīng)濟和信息化委、市農委、市服務(wù)業(yè)委、市國資委、市政府金融辦按照產(chǎn)業(yè)結構調整升級的總體安排,遵循大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新的政策意圖,提出各自領(lǐng)域的基金和項目需求,由市發(fā)展改革委匯總并組織專(zhuān)家評審委員會(huì )評審,經(jīng)管理委員會(huì )批準后組織實(shí)施。
市引導基金管理中心負責具體組織引導基金的實(shí)施。