撫順市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理暫行辦法的通知
撫順市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理暫行辦法的通知
各縣、區人民政府,沈撫新城、石化新城管委會(huì ),市政府各部門(mén)、各直屬單位:
經(jīng)市政府同意,現將《撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們,請遵照執行。
撫順市人民政府辦公廳
2016年6月21日
撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規范撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金”)的管理和運作,根據《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資引導基金規范設立與運作指導意見(jiàn)的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)和《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新若干政策措施的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2015〕32號)有關(guān)規定,結合我市實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)引導基金,是指由市政府設立的不以盈利為目的并按市場(chǎng)化方式運作的政策性投資引導基金。旨在通過(guò)扶持商業(yè)性股權投資基金的設立與發(fā)展,全面對接國家發(fā)展改革委等部委和遼寧省設立的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)投資基金和股權投資引導基金,引導社會(huì )資本投向經(jīng)濟結構調整、產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng )新驅動(dòng)類(lèi)投資項目,鼓勵對初創(chuàng )期企業(yè)投資,支持中小微企業(yè)發(fā)展,鼓勵境內外投資者向本市投資。通過(guò)提高引導基金的使用效率和政策效益,有效控制引導基金運作風(fēng)險,扶持股權投資基金企業(yè)健康快速發(fā)展。
第三條 引導基金通過(guò)發(fā)揮財政資金的杠桿效應,引導社會(huì )資本進(jìn)入股權和創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域,鼓勵其增加對本市企業(yè)和項目的投資。引導基金不直接從事股權投資,不直接投資具體企業(yè)和項目。
第二章 引導基金的決策與管理
第四條 引導基金的組織架構由引導基金管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委員會(huì )”)、引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )、出資人代表和委托的托管機構組成。委員會(huì )辦公室設在市發(fā)展改革委。
第五條 委員會(huì )為引導基金的決策機構,由市長(cháng)、常務(wù)副市長(cháng)、各位副市長(cháng)及相關(guān)委(辦、局)主要負責同志組成,且成員數為單數。委員會(huì )對引導基金投資方案和有關(guān)重大事項進(jìn)行決策,履行以下職責:
(一)審議《撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理暫行辦法》;
(二)審議引導基金的年度資金安排計劃及年度申報指南;
(三)根據專(zhuān)家評審委員會(huì )的評審結果,對引導基金擬投資方案和有關(guān)重大事項進(jìn)行決策。
第六條 委員會(huì )下設辦公室履行以下職責:
(一)提請召開(kāi)委員會(huì )會(huì )議;
(二)組織召開(kāi)引導基金評審委員會(huì )會(huì )議;
(三)制定《撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理暫行辦法》等有關(guān)規章制度,并提交委員會(huì )審議;
(四)制定引導基金的年度資金安排計劃及年度申報指南,并提交委員會(huì )審議;
(五)向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布經(jīng)委員會(huì )審議通過(guò)的年度引導基金申報指南;
(六)定期向委員會(huì )及市政府報告引導基金管理運行情況和重大投資、決策等事項;
(七)對引導基金政策目標、政策效果及其投資情況進(jìn)行績(jì)效評估,對受托管理機構的運作狀況進(jìn)行年度考核,向委員會(huì )報告;
(八)執行委員會(huì )決議;
(九)承辦委員會(huì )交辦的其他事項。
第七條 引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )負責對申請引導基金參股的投資基金設立方案進(jìn)行獨立評審,為管理委員會(huì )決策提供依據,以確保引導基金決策的民主性和科學(xué)性。專(zhuān)家評審委員會(huì )由政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )和社會(huì )專(zhuān)家共同組成,并建立專(zhuān)家庫。其中,行業(yè)、法律、財務(wù)和社會(huì )專(zhuān)家不少于半數。項目申請方及擬投資參股基金的單位人員不得作為專(zhuān)家評審委員會(huì )成員參與對本單位項目的評審。
第八條 設立撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金管理中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金管理中心)作為出資人代表,負責引導基金的日常管理和運作事務(wù),引導基金管理委員會(huì )辦公室對引導基金管理中心進(jìn)行指導和管理。引導基金管理中心的主要職責是:
(一)執行委員會(huì )的決議;
(二)在委員會(huì )辦公室的指導下,針對我市擬重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)開(kāi)展調研工作;
(三)制定《撫順市產(chǎn)業(yè)(創(chuàng )業(yè))投資引導基金資金管理暫行辦法》等管理辦法,并由管理委員會(huì )辦公室提交委員會(huì )審議;
(四)對接基金投資人,針對我市擬重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè),儲備優(yōu)秀基金管理機構;
(五)在委員會(huì )辦公室的指導下,建立、健全引導基金評審專(zhuān)家庫;
(六)建設并維護引導基金網(wǎng)站,通過(guò)網(wǎng)上申報及其他方式受理申請人提交的申請材料;
(七)對基金管理團隊提交的申請資料及方案進(jìn)行初步篩選,進(jìn)行盡職調查,并形成盡職調查報告,擬定具體投資方案,提交委員會(huì )辦公室;
(八)具體實(shí)施經(jīng)委員會(huì )批準的投資方案,對引導基金參股的投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“參股基金”)履行出資人職責,并根據相關(guān)投資協(xié)議的約定,對投資形成的股權等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行投后管理;
(九)以適當形式向參股基金派出代表,并通過(guò)派出代表參與參股基金的重大決策,監督其投資方向;
(十)監督托管銀行的托管工作,并進(jìn)行年度評價(jià);
(十一)定期向委員會(huì )辦公室報送引導基金及其參股基金運作情況;
(十二)承辦管理委員會(huì )或管理委員會(huì )辦公室交辦的其他事項。
第九條 引導基金管理中心日常管理經(jīng)費按有關(guān)規定核定,財政部門(mén)單獨列支,不得由引導基金支取。
第十條 通過(guò)招投標方式選擇一家或幾家具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行作為金融托管機構,負責引導基金參與基金的資金保管、撥付、結算以及對所投資基金資金的日常監管工作。托管機構應將引導基金投資資金使用情況定期報送引導基金管理委員會(huì )。
第三章 引導基金的規模和資金來(lái)源
第十一條 引導基金自2016年起設立,總規模10億元,分三期投入,首期規模設定為3億元人民幣。
第十二條 引導基金的資金來(lái)源:(一)支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類(lèi)財政性專(zhuān)項資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金;(二)市財政公共預算安排;(三)市國有資本經(jīng)營(yíng)收益;(四)上級補助資金;(五)引導基金的投資收益;(六)閑置資金存放銀行或購買(mǎi)國債所得的利息收益;(七)個(gè)人、企業(yè)或社會(huì )機構無(wú)償捐贈的資金;(八)其他交由引導基金使用的資金。
第十三條 引導基金應積極爭取國家、省財政資金和各類(lèi)投資基金支持。
第四章 引導基金的資金運用
第十四條 引導基金按照“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運作。
第十五條 引導基金采取參與投資等方式吸引募集社會(huì )資本,甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗的國內外優(yōu)秀的基金管理團隊,合作設立各類(lèi)股權投資基金。
第十六條 引導基金滾動(dòng)使用,用于參與組建若干只股權投資基金(包括但不僅限于創(chuàng )業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金),主要參與在我市登記設立并申請引導基金扶持的各類(lèi)股權投資基金企業(yè)。
第十七條 引導基金以?xún)?yōu)先、可轉換優(yōu)先等股權投資方式對股權投資基金企業(yè)進(jìn)行投資。引導基金不成為基金的第一大股東。引導基金參與股權投資基金的比例不得超過(guò)股權投資基金總規模的20%。投資具體個(gè)案實(shí)施比例由股權投資基金籌建單位申請,引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )提出意見(jiàn),報經(jīng)引導基金管理委員會(huì )最終決策。
第十八條 引導基金參與各類(lèi)投資基金的期限一般不超過(guò)7年,其中投資期為5年,回收期為2年。參與投資初創(chuàng )期企業(yè)的創(chuàng )業(yè)投資基金的期限一般不超過(guò)10年,其中投資期7年,回收期3年。
第十九條 引導基金不以盈利為目的,除扶持主要投資初創(chuàng )期企業(yè)的創(chuàng )業(yè)投資基金以外,應當以有償方式使用基金。引導基金以?xún)?yōu)先方式參與投資的收益水平,可參照銀行間市場(chǎng)同期固定收益產(chǎn)品利率水平確定。經(jīng)管理委員會(huì )認定,基金投資于初創(chuàng )期企業(yè)的引導基金部分,按比例計算可不取得收益回報。引導基金所參與設立基金的全部投資人在基金盈利后方可按年度取得固定回報。
第二十條 引導基金對股權投資基金的出資可附帶共同發(fā)起人的贖回權條 款,并約定贖回時(shí)引導基金所取得的回報水平。附帶的贖回權條 款和回報水平在申請引導基金向股權投資基金出資時(shí)一并商定。
第二十一條 引導基金管理機構不得干預所參與的股權投資基金及其管理機構的日常管理;不得擔任所參與公司型股權投資基金企業(yè)的受托管理機構或有限合伙型股權投資基金企業(yè)的普通合伙人;不得參與投資設立股權投資管理機構。引導基金管理中心向股權投資基金企業(yè)派出協(xié)調觀(guān)察員,參加投資決策委員會(huì ),行使委員權力。
第二十二條 引導基金對股權投資基金投資形成的股權到期后可通過(guò)基金其他投資者回購、向基金以外的投資者受讓股權及清算等方式退出。按照公共財政的原則和引導基金投資約定的有關(guān)要求確定退出價(jià)格。在有受讓人的情況下,引導基金可以隨時(shí)退出,其他股東具有優(yōu)先受讓權。引導基金在到期清算時(shí)具有優(yōu)先清償權。
引導基金的退出遵循的順序:市級引導基金不早于國家和省級引導基金退出;引導基金的退出不晚于其他社會(huì )投資者。
第二十三條 有下述情況之一的,引導基金可無(wú)需其他出資人同意,選擇退出:(一)引導基金撥付所參與基金一年內未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;(二)所參與基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標或基金章程約定的;(三)基金管理機構發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化不利于基金繼續運作的;(四)基金管理機構不能履行基金章程或協(xié)議的。
第五章 合作股權投資基金企業(yè)的條 件
第二十四條 與引導基金合作的股權投資基金企業(yè)應當具備下列條 件:
(一)具有國家規定的基金管理資質(zhì),已完成私募投資基金管理人登記和基金備案;
(二)原則上股權投資的經(jīng)營(yíng)管理規模不低于10億元,注冊資本不低于1000萬(wàn)元,近3年有較好業(yè)績(jì);
(三)具有至少3名具備5年以上股權投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員,高級管理人員至少主導過(guò)3個(gè)以上股權投資的成功案例;
(四)最近3年以上保持良好的財務(wù)狀況;
(五)管理機構管理和運作規范,有完善的投資管理制度,嚴格合理的投資分析決策程序和風(fēng)險控制機制;
(六)管理機構及其工作人員無(wú)行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄;
(七)具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗的國內外優(yōu)秀的基金管理團隊,有政府引導基金管理經(jīng)驗的團隊優(yōu)先。
第六章 引導基金投資的條 件和程序
第二十五條 申請引導基金參與設立股權投資基金應當具備下列條 件:
(一)基金及其管理機構必須在本市行政區域內實(shí)行工商登記、注冊和納稅;
(二)基金管理機構實(shí)繳注冊資本不低于1000萬(wàn)元人民幣;
(三)基金管理機構須在省發(fā)展改革委或中國證監會(huì )備案或登記;
(四)基金的主要發(fā)起人(或合伙人)、基金管理機構、托管金融機構已基本確定,并保證資金按約定及時(shí)足額到位;
(五)基金總規模不低于1億元人民幣或者首期實(shí)繳不低于3000萬(wàn)元人民幣,但須承諾在注冊后的2年內補足不低于1億元人民幣。所有投資者需以貨幣形式出資;
(六)基金管理團隊提取的管理費用不高于2%;
(七)基金首期投資計劃項目?jì)淝鍐蔚目偼顿Y規模應不低于基金一期認繳資金的5倍;
(八)基金出資額全部來(lái)自撫順市內的,應全部投資于本市注冊并納稅的企業(yè);
(九)基金投資額包含市外資金的,投資于本市行政區域內注冊并納稅企業(yè)的比例不低于實(shí)繳基金總規模的60%;
參股基金投資于我市企業(yè)的投資金額計算包括:
1.參股基金投資于從外地招商引入,注冊地遷移至我市的企業(yè);
2.參股基金投資的注冊地為外地的企業(yè),如其對我市有實(shí)際投資行為,并在我市注冊經(jīng)營(yíng)實(shí)體的,可將該基金對該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我市所投資項目所占股比,計算所得的金額納入該基金對我市企業(yè)的投資金額;
(十)基金實(shí)繳總規模的60%以上須用于政府引導基金規定的投資方向和領(lǐng)域;
(十一)基金投資于需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)不少于引導基金出資額的2倍;
(十二)基金管理團隊應參股或認繳引導基金參股基金的份額,且實(shí)繳出資額不得低于300萬(wàn)。
(十三)基金的出資人除引導基金以外應在3個(gè)以上;
(十四)基金的管理機構應有至少3名具備3年以上股權投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員,高級管理人員須有3個(gè)以上投資項目成功運作經(jīng)驗;
(十五)基金管理機構及其工作人員無(wú)行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄;
(十六)基金的管理機構管理和運作規范,有完善的投資管理制度,嚴格合理的投資分析決策程序和風(fēng)險控制機制;
(十七)基金委托現有管理機構管理的,其最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況;
(十八)基金委托新設管理機構管理的,出資人和高管人員應具備良好的財務(wù)狀況和信用狀況;
(十九)基金的國有出資人應取得有權利管理機關(guān)或上級機構的同意;
(二十)基金及其管理機構應遵照《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的相關(guān)規定開(kāi)展投資運作。
第二十六條 申請使用引導基金的報批程序:
(一)征集:按照引導基金年度投資計劃,引導基金管理中心在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上向社會(huì )公開(kāi)征集申請與引導基金合作的股權投資基金企業(yè);
(二)申請:申請人向引導基金管理中心提交申請投資方案,方案應對以下要點(diǎn)進(jìn)行闡述:
1.基金的可行性分析;
2.基金的基本要素,包括基金名稱(chēng)、基金規模、組織形式、基金管理機構、存續期限、出資方式、出資比例等;
3.基金的投資要素,包括投資目標、領(lǐng)域、地域、標準、決策及盡職調查;
4.基金的管理要素,包括管理機構的組織形式、組織架構、股東名稱(chēng)、股本、股份比例及費用;
5.基金的分配要素,包括分配條 件、時(shí)限、原則、比例。
6.基金的風(fēng)險控制,包括制度安排、資金管控、托管機構資質(zhì)、法律、審計支持;
7.基金的信息披露,包括制度安排、程序、內容、時(shí)限。并提供以下附件:
1.投資者和管理機構的身份證明;
2.投資者和管理機構的介紹;
3.投資者和管理機構的業(yè)績(jì)證明;
4.投資者和管理機構的批準、備案文件;
5.基金投資者加蓋印章和指模的出資確認函或承諾函;
6.基金法人投資者上一年度財務(wù)報告;
7.基金的設立方式及模式;
8.基金管理團隊;
9.基金托管協(xié)議;
10.基金發(fā)起者投資協(xié)議;
11.基金及其管理機構章程或合伙人協(xié)議;
12.項目?jì)淝鍐渭暗谝浑A段投資計劃;
13.資金來(lái)源于商業(yè)銀行和信托機構的基金須明確其出資人代表、資金具體來(lái)源及出資回報具體要求;
14.基金管理團隊專(zhuān)職高管人員的基本情況、人員之間的分工與合作及各自的職責定位;
15.所有提交文件的法律意見(jiàn)書(shū);
16.有關(guān)機構對設立方案的意見(jiàn);
17.投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制委員會(huì )組成情況;
18.基金管理制度文本。
(三)受理:引導基金管理中心對申請投資方案進(jìn)行盡職調查,結合網(wǎng)站公示反饋的意見(jiàn),提出擬投資基金的盡職調查報告,提交專(zhuān)家委員會(huì )評審;
(四)評審:引導基金管理委員會(huì )辦公室組織專(zhuān)家評審委員會(huì )對申請人提出的申請投資方案、引導基金管理中心提交的盡職調查報告進(jìn)行獨立評審,專(zhuān)家評審委員會(huì )三分之二以上成員通過(guò)的評審結果作為決策依據;
(五)公示:對評審通過(guò)的擬參與股權投資基金在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上進(jìn)行公示,公示期為5個(gè)自然日;
(六)決策:公示無(wú)異議,管理委員會(huì )辦公室將公示結果上報引導基金管理委員會(huì ),引導基金管理委員會(huì )根據專(zhuān)家評審委員會(huì )通過(guò)的評審結果對擬投資的基金方案做出決策,形成投資決策紀要。管理委員會(huì )辦公室根據紀要履行方案批準程序,引導基金管理中心負責具體實(shí)施;
(七)資金撥付:在參股基金管理團隊完成參股基金的社會(huì )資金募集及根據基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后,引導基金受托管理機構將在收到管理團隊書(shū)面通知和其他社會(huì )資本足額繳款憑證后,向委員會(huì )辦公室申請撥付出資資金。
第七章 引導基金的激勵機制
第二十七條 引導基金參股的基金在基金清算時(shí),達到投資協(xié)議中關(guān)于投資于我市企業(yè)的約定目標時(shí),參股基金投資于我市企業(yè)的總退出收益中,原則上引導基金參股形成的部分收益可讓利于參股基金的其他出資人或基金管理團隊,讓利總額不超過(guò)引導基金在參股基金清算時(shí)獲得的總收益。參股基金投資于我市企業(yè)的約定目標及投資金額計算標準參照第二十五條 第(九)點(diǎn)。
第二十八條 引導基金在其參股基金中形成的股權,在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。自引導基金投入后4年內轉讓的,轉讓價(jià)格可按照引導基金原始投資額與股權轉讓時(shí)人民銀行公布同期的存款基準利率計算的收益之和確定;超過(guò)4年的,轉讓價(jià)格以市場(chǎng)化方式協(xié)商確定。
第二十九條 上述第二十七及第二十八條 激勵條 款不可同時(shí)申請,具體的激勵機制在相關(guān)的參股基金的投資協(xié)議文件中約定,并由委員會(huì )決策。
第八章 引導基金的風(fēng)險控制
第三十條 制定引導基金風(fēng)險控制規范,建立健全內部控制和風(fēng)險防范機制,保障引導基金運行安全。引導基金的閑置資金及投資形成的各種資產(chǎn)及權益,應當按照國家有關(guān)財務(wù)規章制度進(jìn)行管理。
第三十一條 引導基金參與設立的基金對單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的20%;不得超過(guò)企業(yè)總股本金的30%。
第三十二條 引導基金和引導基金直接參與設立的股權投資基金的閑置資金只能存放銀行或購買(mǎi)國債;不得用于貸款或在二級市場(chǎng)購買(mǎi)股票、期貨、基金、企業(yè)債券、信托理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品和房地產(chǎn)等投資;不得用于贊助、捐贈等支出;不得進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資。
第三十三條 引導基金不干預所參與股權投資基金及其管理機構的日常管理,但在所參與股權投資基金及其管理機構違法、違規、違背預先約定的情況下,對投資項目有最終否決權。
第九章 引導基金的監管和績(jì)效考核
第三十四條 市發(fā)展改革委、市財政局對引導基金進(jìn)行監管和指導,引導基金管理中心接受審計部門(mén)對引導基金的審計。市財政局將引導基金納入公共財政考核評價(jià)體系,按照公共性原則,對引導基金管理中心建立有效的績(jì)效考核制度,市發(fā)展改革委、市財政局定期對引導基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估,并向引導基金管理委員會(huì )報告。
第三十五條 引導基金管理中心應行使監督權,隨時(shí)掌握引導基金所參與出資的基金及其管理機構的投資情況,統計備案各類(lèi)基金投資個(gè)案及投資運作過(guò)程中的重大事件,并及時(shí)向市發(fā)展改革委、市財政局報告投資運作情況,并由市發(fā)展改革委、市財政局定期報送引導資金管理委員會(huì )。
第十章 附則
第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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